| 一、股指期货开户条件
（一）自然人开户条件：
1.申请股指期货开户时已开立商品期货账户，且保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；
2.具备股指期货基础知识，通过相关测试，分值为80分以上（含）的；
3.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；
4.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
期货公司除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估低于规定标准70分的投资者申请开立股指期货交易编码。
（二）一般法人开户条件：
1.净资产不低于人民币100万元；
2.申请股指期货开户时已开立商品期货账户，且保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；
3.具有相应的决策机制和操作流程；
4.相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试；
5.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录；
6.不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
（三）特殊法人开户条件：
特殊法人投资者申请开户，除了按一般法人要求执行以外，必须提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。
按照相关规定，有下列情况之一的，不得开立股指期货交易编码：
? 国家机关和事业单位；
? 中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；
? 证券、期货市场禁止进入者；
? 未能提供开户证明文件的单位；
? 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
二、开户流程
投资者在山西证券各IB营业部均可办理股指期货开户手续。开户流程如下：
图1：山西证券IB营业部开户流程图
三、股指期货客户开户需携带资料
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自然人投资者 |
一般法人投资者 |
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1.本人身份证原件及复印件
2.1张银行卡
(工、农、中、交、建行均可)
3.股指期货自然人综合评估要求的证明材料 |
1.组织机构代码证(副本)原件
2.营业执照（副本）原件
3.税务登记证原件(以上证件必须上年度年检,并另行提供复印件盖公章)
4.开户代理人身份证原件
5.相关的资金调拨人、结算单确认人、指令下达人身份证(以上证件必须另行复印件盖公章)
6.授权委托书
7.单位公章+法人私章+财务章
8.加盖公章的上一年度资产负债表或距离申请开户日期不超过三个月内月度资产负债表的作为净资产证明
9.提供参与股指期货相关的决策机制和操作流程，加盖公章的证明文件。决策机制应包括决策的主体与决策程序，操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。 |
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投资经历证明（二选一） |
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1.商品期货交易经历：
加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有累计10笔以上的成交记录。本公司客户可直接由所属营业部打印交易结算单加盖结算专用章。
2.股指期货仿真交易经历：
申请开立交易编码前一交易日日终具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；股指期货仿真交易经历由大华期货通过中金所会员服务系统查询，并出具证明。 |
图2：开户携带资料表
自然人投资者适当性综合评估需提供证明材料
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综合评估项目 |
具体要求 |
证明材料 |
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基本情况 |
身份证明 |
本人身份证原件及复印件 |
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学历证明 |
最高学历毕业证书或者学位证书原件及复印件 |
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相关投资经历 |
商品期货交易经历证明 |
加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单 |
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证券交易经历证明 |
加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单 |
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财务状况 |
金融类资产 |
存款证明 |
加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 |
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股票资产证明 |
加盖证券营业部专用章的对账单 |
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基金资产证明 |
加盖基金公司专用章的基金份额证明 |
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期货权益证明 |
加盖期货公司结算专用章的交易结算单 |
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债券资产证明 |
加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件 |
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黄金资产证明 |
加盖银行业务章的纸黄金证明文件 |
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理财产品（计划）资产证明 |
与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 |
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年收入 |
收入纳税证明 |
税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单 |
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工资流水单 |
为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件 |
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其他收入证明 |
当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件 |
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诚信状况 |
个人信用报告 |
提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件 |
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中国期货业协会的期货信用平台 |
期货公司通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库 |
图3：自然人投资者适当性综合评估需提供证明材料表
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